Was muss ich als Compliance Officer machen? Die MaRisk regeln in Kapitel 4.4.2 die Mindestanforderungen, die eine Compliance Funktion erfüllen muss. Jedes Institut muss über eine Compliance-Funktion verfügen, um den Risiken, die sich aus der Nichteinhaltung rechtlicher Regelungen und Vorgaben ergeben können, entgegenzuwirken. Als Compliance...
Was muss ich als Geldwäschebeauftragter machen? Mit S+P Inside erfährst Du, welche Aufgaben und Pflichten ein Geldwäschebeauftragter zwingend beachten muss. Die drei Säulen der Geldwäscheprävention umfassen die Bereiche Risikomanagement, Kundensorgfaltspflichten und Verdachtsmeldewesen. Diese drei Säulen dienen der Sicherstellung einer funktionsfähigen...
Wie sieht die zukünftige EZB Strategie aus? Mit dem Bundesverfassungsgerichts-Urteil vom 05. Mai 2020 werden die Beschlüsse der EZB zum Staatsanleihekaufprogramm als kompetenzwidrig eingestuft. Mit diesem Urteil wurde erstmals ein Ramen für die EZB Strategie vorgegeben. Das Bundesverfassungsgericht hat Leitlinien aufgestellt, welche künftige...
Welche Verjährungsfristen gelten für die Haftung als Aufsichtsrat? Schadensersatzansprüche gegen den Aufsichtsrat: Was müssen Sie wissen? Zur Verjährung bei der Haftung als Aufsichtsrat erfolgte mit BGH Urteil vom 18. September 2018 eine richtungsweisende Entscheidung: Aufsichtsratsmitglieder haften länger als der Vorstand. Bereits mit dem...
